潇湘晨报记者 陈海钧 长沙报道
一位名叫“朱勇”的长沙股市土豪、60后老口子,操纵南大光电股价的心酸操盘故事,终于浮出水面:动用数千万巨资、20多个账号,奋力拼杀月余,赚了300万“辛苦钱”,结果在5178点大牛市启动的前夜,中枪被查。
湖南证监局近期发出2016年第1号行政处罚决定书,朱勇被认定操纵股价。
控制22个账户操纵股价
根据目前的信息,湖南证监局2016年第1号行政处罚决定书的当事人为:朱勇,男,1963年10月出生,住址:长沙市开福区湘雅路。
而案涉的南大光电,则是江苏的一家创业板公司,2012年上市,主业相当“高大上”,号称“国内唯一的半导体前驱体供应商”。
公司2013年年报显示,“湖南华珍投资有限公司”位列其前10大流通股东的第2位,持股数量173.6万股;另外,“华润信托珍宝4号集合资金信托计划”则以82.5万股,位列该榜单的第6位。
再翻查南大光电2014年中报,“湖南华珍投资有限公司”“华润信托珍宝4号集合资金信托计划”还在榜单上,而且还多了1家“湖南新物产集团有限公司”,3家的持股数分别为71.8万股、79.3万股和68.5万股。
实际上,据湖南证监局调查,2014年5月5日至6月11日,朱勇控制使用了“湖南华珍投资有限公司”“华润信托珍宝4号集合资金信托计划”“湖南新物产集团”“陈某玉”等22个证券账户(以下简称“账户组”)。
湖南证监局认定,朱勇通过利用资金优势、持股优势,连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易南大光电股票,造成该股票交易价量明显上涨,账户组盈利338.9万元。“以上事实有相关人员询问笔录、交易数据、交易地址、交易所计算的数据等证据证明,足以认定。”
“朱勇”是谁至今仍是个谜
“数据显示,2014年5月5日至6月11日期间,南大光电股价确实有过一波上涨,区间约是16—20元。”省内一位机构人士指出,按照中报显示的持股情况,朱勇的持股数合计至少应在200万股以上,以此估算,其动用的资金至少应达到3000万至4000万元。
“1个月下来,才赚了300多万,收益率很一般”,该机构人士还指出,朱勇被查的时点很悲催——正是5178点大牛市启动的前夜,“2014年7月份行情启动,朱勇是6月份被查的。”
这位长沙股市土豪、60后老口子“朱勇”,究竟是谁?至今仍是个谜。
湖南华珍投资有限公司官网显示,其投研团队中,也有一位“朱勇”:投研主管,2008年进入资产管理行业,担任研究团队主管。擅长宏观基本面分析,能够制定合理的、具有可操作性的交易计划,有很强的交易趋势分析能力并积累了丰富的操盘实战经验。
处罚
没收盈利,再等值罚款
故事还有曲折。在听证中,朱勇提出,首先,其无论是动机还是过程,既没有操纵南大光电的主观故意也没有操纵股价的行为;其次,其个人也没有盈利,行政 处罚事先告知书未按其个人实际可得收益计算违法所得;还有,22个账户并不是所有的账户都是由其来操作的。其提出相关申辩意见,但未提交任何证据材料。
湖南证监局认为,当事人提出的申辩理由没有事实和证据支持,不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,湖南证监局决定:责令朱勇依法处理非法持有的证券,没收违法所得338.9万元,并处以等值罚款。
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